中國工商銀行被罰4088.54萬元 9人終身禁業

2025-10-11 | 來源: 聽聽財經 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

10月11日，中國工商銀行深圳市分行及相關責任人

因“貸款業務、保函業務三查違規；超越授權辦理業務；未執行實貸實付”；被深圳金融監管局處罰。其中，對機構罰款1150萬元；對周傑終身禁止從事銀行業工作；對陳敬東、楊大鵬、鄭鐵軍、余瑛給予警告並處10萬元罰款，對謝娜給予警告並處5萬元罰款；對方曉偉、傅興、黃天德、彭曉璇、麥勇昌、楊多平、陶巍、張弛、羅予才、蔡毓磊、季峻宇、劉玲、馮光華給予警告。

公開資料顯示，周傑曾任工商銀行深圳市分行黨委委員、副行長，工商銀行廣東省分行黨委委員、副行長；2022年12月，周傑因嚴重違紀違法，被開除黨籍和公職。據紀律審查和監察調查，周傑長期收受可能影響公正執行公務的禮品禮金，接受管理和服務對象宴請，無償借用企業車輛，違規接受可能影響公正執行公務的高爾夫球活動安排和旅游活動安排；隱瞞不報個人有關事項；借職務之便違規從事營利活動，持有非上市公司股份，通過向貸款企業出借資金獲取大額回報；工作不負責任，造成國有資產出現重大風險及巨額損失；家風不正，對配偶失管失教；靠信貸吃信貸，以手中信貸審批權謀取私利，非法收受巨額財物。

9月30日，中國工商銀行北京牡丹園支行因“損壞金融許可證”，被北京金融監管局罰款1萬元。

9月30日，中國工商銀行股份有限公司鄂州分行及相關責任人

因“違規轉嫁成本”，被鄂州金融監管分局處罰。其中，對機構罰款40萬元，對陳勇、李琪等責任人員警告。

9月26日，中國工商銀行北京市分行因“貸款“三查”失職”，被北京金融監管局罰款35萬元。

9月18日，中國工商銀行股份有限公司海口義龍支行因“金融許可證遺失”，被海南金融監管局警告並罰款0.4萬元。

9月17日，中國工商銀行股份有限公司安康分行因“違反外匯賬戶管理規定”，被國家外匯管理局安康市分局警告，罰款10萬元。

9月17日，中國工商銀行股份有限公司運城分行

因“超過借款人實際資金需求發放貸款”，被運城金融監管分局責令改正，並處30萬元罰款。楊鍾鈺（時任中國工商銀行股份有限公司運城分行風險與信貸投資管理部風險經理）被警告，處6萬元罰款。同時，中國工商銀行股份有限公司永濟城關支行因“委托未通過該機構進行執業登記的個人從事保險代理業務”，被運城金融監管分局責令改正，並處0.5萬元罰款。吳江麗（時任中國工商銀行股份有限公司永濟城關支行行長）被警告，並處0.5萬元罰款。

9月12日，中國工商銀行股份有限公司永新支行

因“辦理經常項目收匯業務未對交易單證的真實性進行合理審查”，被國家外匯管理局江西省分局罰款，沒收違法所得61.57萬元。

9月12日，中國工商銀行股份有限公司峽江支行

因“辦理經常項目收匯業務未對交易單證的真實性進行合理審查”，被國家外匯管理局江西省分局罰款，沒收違法所得62.87萬元。

9月8日，中國工商銀行股份有限公司易縣支行因“占壓財政資金，”被中國人民銀行保定市分行警告，罰款138717元。

9月2日，中國工商銀行股份有限公司萍鄉楚萍支行

因“違規辦理個人外幣現鈔提取業務”，被國家外匯管理局萍鄉市分局警告,罰款4萬元。