史上最重私募罰單落地,瑞豐達被證監會連根拔起

2026-01-24 | 來源: 財聯社 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

1月24日訊（記者王晨）1月23日，上海證監局一連公示7張行政處罰決定書，為持續一年多的“瑞豐達私募爆雷”事件畫上階段性句號。

據上海證監局罰單，浙江瑞豐達及關聯8家私募、實際控制人孫偉等相關責任人合計被罰沒超4100萬元，創下私募領域處罰金額新紀錄，核心責任人孫偉更是被采取終身證券市場禁入措施，處罰嚴厲程度可見一斑。

時間撥回2024年5月，“瑞豐達跑路”的消息在私募圈掀起軒然大波。投資者發現，這家管理規模20-50億元、備案70只產品的私募，旗下產品無法兌付，上海辦公區早已人去樓空。

經調查發現，瑞豐達精心構建了一場全方位的造假騙局，通過虛假宣傳、偽造淨值曲線、簽訂“保本保收益”抽屜協議等手段瘋狂募資，將募集資金通過關聯體系層層嵌套後，重倉新三板垃圾股操縱股價，實控人借機套現離場。

此次處罰形成“自律-行政-刑事”三位一體追責體系，嚴格執行“雙罰制”，既重罰違規機構，更穿透追責至核心個人。中基協同步注銷相關機構管理人登記、列入失信名單，向全行業釋放出“零容忍”的強烈信號。

機構罰沒2800萬，實控人被罰1190萬+終身禁入

瑞豐達事件爆發後，監管部門迅速介入，歷經一年多調查，於1月23日公布最終處罰結果，本次處罰呈現三大特點：

一是處罰力度私募領域史上最重。上海證監局對涉事機構和責任人合計罰沒超4100萬元，其中瑞豐達及關聯私募共罰沒2800余萬元：

瑞豐達因“報送實際控制人、關聯方信息與實際不符”，被罰100萬元；

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上海日贏因“未按合同約定投資運作”，被罰1400萬元；

湖南北辰漁人、常州放展、江蘇瑞竹、上海蒸冉因“未如實報送實際控制人及關聯信息”，分別被罰500萬、100萬、100萬、100萬元；

廣東钜米、上海君冠、上海澤恒因“委托他人行使投資管理職責”“玩忽職守”，分別被罰317.91萬、70萬、140萬元。

同時，對5名責任人員罰款合計1300余萬元，其中實際控制人孫偉被罰1190萬元，廣東钜米、上海君冠、上海澤恒相關負責人分別被罰款33萬元至42萬元不等。孫偉作為核心責任人，被采取終身證券市場禁入措施，終身不得從事證券業務或擔任證券機構職務。

此次罰沒總額超4100萬元，超過此前“優策案”3500萬元的紀錄，同時，證監會將孫偉等人涉嫌犯罪的線索移送公安機關，追究其刑事責任。中基協同步注銷瑞豐達及關聯私募的管理人登記，將相關責任人員列入失信名單。

二是立體追責體系全面發力。本次處罰構建了“自律—行政—刑事”三位一體的追責矩陣：自律層面，中國證券投資基金業協會已注銷瑞豐達及相關關聯機構的私募基金管理人登記，剝奪其從業資格；行政層面，證監會依法作出行政處罰，大幅提高違法成本；刑事層面，監管部門已將案件涉及的犯罪線索依法移送公安機關，涉嫌刑事犯罪的責任人將面臨法律的進一步制裁。

三“雙罰制”得到嚴格執行。本次處罰不僅對違規機構處以重罰，更直接穿透至個人，對實際控制人、法定代表人、總經理等關鍵責任人同步追責。孫偉作為多家機構的實際控制人，盡管通過關聯體系分散運作，仍被認定為核心責任主體，承擔主要罰款和終身禁入處罰。

虛假的“全能私募”瑞豐達爆雷始末

時間回溯至2024年5月，私募圈一則“瑞豐達資產跑路”的消息迅速蔓延。彼時，有投資者發現瑞豐達旗下多只基金產品無法正常兌付，聯系公司客服無果後，紛紛趕往其上海辦公區求證，而瑞豐達資產的辦公區已人去樓空。