珠宝: 交易可疑不报告温村珠宝商被重罚

2025-09-24 | 来源: 加西网 | 转到微信 | 有0人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

（加西网综合）一家专营婚戒的温哥华珠宝商因违反联邦反洗钱规定，被勒令支付六位数罚款。

加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）周二发布声明称，总部位于温哥华、在加拿大各地（包括温哥华、兰里、埃德蒙顿和渥太华）设有门店的斯宾塞钻石（Spence Diamonds）公司被指控五项违规行为，共计罚款 26.4 万加元。

（FINTRAC）

该处罚于5月8日作出，源于该珠宝商五次违反《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资法》第一部分及其相关条例的行为。

加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）表示，这些违规行为是在合规审查中发现的。

其中最严重的违规行为——被FINTRAC认定为“极其严重”——涉及该珠宝商在“一宗或多宗”存在合理理由怀疑客户可能试图犯罪的交易中，未提交可疑交易报告。

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该机构声明称：“FINTRAC审查发现，客户实施或试图实施的交易中存在大量洗钱和恐怖主义融资指标”。

“这些迹象包括：客户在不同地点或向不同员工办理交易；使用疑似被篡改或盗窃的支付卡；拒绝当面交易且对身份信息表现出紧张情绪”。

Spence 被处罚的其他四项违规行为涉及文件记录和培训政策及程序，FINTRAC 均认为这些问题“严重”。

Jeweller failed to report suspicious transactions, will pay $264K penalty, FINTRAC says https://t.co/bWXkuwnEZo
— CTV News Vancouver (@CTVVancouver) September 24, 2025

这些违规行为包括未能“制定并执行书面合规政策及程序”，未能“评估并记录洗钱或恐怖主义融资犯罪的风险”，未能“制定并维护书面的持续合规培训计划”，以及未能“对其合规计划进行规定的审查并记录”。

据 FINTRAC 称，Spence“将全额支付行政罚款”，针对该公司的诉讼程序已经结束。

在 2024-25 报告年度，FINTRAC 向全国各地的企业发出了 23 份违规通知，这是其单年发出此类通知数量最多的一年。除这些通知外，该机构还处以了总计超过 2500 万加元的罚款。