中国工商银行被罚4088.54万元 9人终身禁业

2024年7月22日，中国工商银行股份有限公司上海市分行

因“1.理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则;2.对理财资金投资未尽审慎管理职责；3.会计处理未真实反映理财产品财务状况；4.对固定资产贷款授信审批条件落实不到位。”被国家金融监督管理总局上海监管局罚款合计1050万元。因“对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，”曹琦（时任工商银行上海市分行副行长）被上海金融监管局警告；李朝晖（时任工商银行上海市分行资产管理部总经理）被警告，处罚款5万元；李东源（时任工商银行上海市分行资产管理部副总经理）被警告，处罚款5万元；刘耀武（时任工商银行上海市分行资产管理部科长）被警告，处罚款5万元。徐莹（时任工商银行上海市分行国际业务部总经理）对工行上海市分行国际业务综合服务违规收费负有直接责任，被警告；王薇（时任工商银行上海市分行公司金融业务部副总经理）对工行上海市分行以贷收费负有直接责任，被警告，处罚款5万元；秦国刚（时任工商银行上海市分行金融同业部副总经理）对工行上海市分行理财资金投资未尽审慎管理职责负有直接责任，被警告；胡鹏（时任工商银行上海市浦东开发区支行副行长）对工行上海市浦东开发区支行未严格管理并购贷款关联交易风险负有直接责任，被警告；赵文辉对工行上海市南汇支行对固定资产贷款授信审批条件落实不到位负有直接责任，被警告，处罚款5万元。

2023年11月，中国工商银行股份有限公司上海市分行

因“一、超越权限开展经营性物业贷款业务；二、违规将不符合条件的企业授信转授权至支行；三、经营性物业贷款授信管理严重不审慎；四、经营性物业贷款用途审核不严；五、授信决策及管理严重不审慎；六、违规向项目资本金不足的房地产项目提供融资；七、经营性物业贷款未严格落实专户管理要求；八、受理并发放不符合条件的固定资产贷款”被上海金融监管局责令改正，并处罚款共计740万元。顾国明（时任中国工商银行股份有限公司上海市分行副行长、行长）被禁止从事银行业工作终身。周春明（时任中国工商银行股份有限公司上海市分行副行长）被警告，并处罚款10万元。邵丽蓉（时任中国工商银行股份有限公司上海市分行授信审批部总经理）被警告，并处罚款5万元；陈喆（时任中国工商银行股份有限公司上海市分行授信审批部副总经理）被警告，张政（时任中国工商银行股份有限公司上海市分行授信审批部总经理、虹桥开发区支行行长）并处罚款10万元；潘炜俊（时任中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行副行长）被警告，并处罚款5万元；杨洁（时任中国工商银行股份有限公司上海市卢湾支行副行长）被警告，并处罚款5万元；施松渊（时任中国工商银行股份有限公司上海市分行授信审批部综合管理科主管）被警告，并处罚款5万元。

文章信息来源：国家金融监督管理总局、人民银行、国家外管局、中央纪委网站